CourtListener + SEC EDGAR — судові і корпоративні документи США

Швидкий старт

CourtListener і SEC EDGAR — два основні безкоштовні джерела OSINT-документів зі США для адвокатів. CourtListener — платформа від нонпрофіту Free Law Project з мільйонами судових рішень федеральних і штатних судів США, RECAP Archive документів PACER, oral arguments Верховного суду і Federal Appellate Courts. SEC EDGAR — офіційна база Комісії з цінних паперів і бірж США, де публічні компанії подають обов’язкові розкриття інформації (annual reports, quarterly reports, proxy statements, insider trading filings, beneficial ownership). У 2026 році EDGAR обробляє 4 700 файлів на день і надає публіці 3 000 терабайт даних щорічно. Особливо корисні для українських адвокатів у справах: cross-border M&A, due diligence американських партнерів, спадкові справи з активами США, санкційний комплаєнс, дослідження прецедентів американського права.

Доступ

🔓 Обидва інструменти повністю безкоштовні, без реєстрації для базового пошуку

CourtListener (Free Law Project)

• Сайт: courtlistener.com
• Розробник: Free Law Project (нонпрофіт 501(c)3)
• Тип: вебплатформа для пошуку судових рішень з відкритим кодом
• Заснований: 2010
• Партнери: Center for Information Technology Policy (Princeton University)
• Фінансування: гранти, donations, membership
• Доступ: безкоштовно для перегляду, безкоштовно API
• Платні tier: membership для додаткових функцій (donations)

SEC EDGAR

• Сайт: sec.gov/edgar
• Search page: sec.gov/search-filings
• Розробник: U.S. Securities and Exchange Commission (державна установа)
• Тип: офіційна публічна база
• Заснований: 1984 (EDGAR), 1993 (full deployment)
• Доступ: повністю безкоштовно, без реєстрації для перегляду
• API: RESTful API для розробників
• XBRL data: для machine-readable доступу

📋 Обсяг даних 2026:

• CourtListener: мільйони рішень з федеральних і штатних судів
• RECAP Archive: мільйони документів PACER
• EDGAR: 30+ років corporate disclosures
• EDGAR daily: 4 700 нових файлів
• EDGAR yearly: 3 000 терабайт даних
• EDGAR users: 40 000 нових файлерів на рік

Ключові продукти CourtListener

📋 Search:

• Case law search: federal і state суди США
• PACER/RECAP Archive: документи федеральних судів
• Oral arguments: Верховний суд + Federal Appellate Courts
• Boolean search: AND, OR, NOT
• Truncation і phrase search

📋 Citation tracking:

• «Authorities» list — інші рішення, цитовані в поточному
• «Cited By» — інші рішення, які цитують поточне (як Google Scholar «How Cited»)
• Citation history — еволюція прецеденту

📋 Alerts і monitoring:

• Email alerts для нових рішень за вашими параметрами
• RSS feeds для подальшого моніторингу
• Saved searches для повторного використання

📋 RECAP:

• Browser extensions (Firefox, Chrome, Safari)
• При використанні PACER — автоматично завантажує документ в RECAP Archive
• Безкоштовно для всієї спільноти

📋 API:

• Free REST API для розробників
• Bulk data downloads для академіків
• Juriscraper — open-source scraper

Ключові форми SEC EDGAR

📋 Основні форми для адвоката:

• 10-K: річні звіти (annual reports) — найдетальніша інформація про компанію
• 10-Q: квартальні звіти
• 8-K: поточні звіти (про важливі події, M&A, зміна керівництва)
• DEF 14A: proxy statements (для зборів акціонерів)
• S-1: IPO filings (для нових публічних компаній)
• 13D/13G: beneficial ownership (хто володіє >5% компанії)
• 13F: institutional holdings (для інвестиційних фондів)
• Form 4: insider trading (купівля/продаж акцій інсайдерами)
• ARS: annual reports to shareholders
• 20-F: для іноземних private issuers (включно з deluxe disclosure)
• 6-K: для іноземних private issuers (interim reports)

📋 Що шукати:

• Корпоративну структуру (subsidiaries, affiliates)
• Беніфіціарне володіння (>5% власників)
• Виконавчу компенсацію (CEO/CFO salaries, equity)
• Litigation disclosure (поточні судові процеси компанії)
• Risk factors (ризики бізнесу)
• Related party transactions (угоди з пов’язаними особами)
• Auditor reports (з ауторів)
• Material contracts (включно як exhibits)

Як це працює (5 кроків)

Пошук у CourtListener

1. Зайти на courtlistener.com
2. У пошуковому рядку ввести ключові слова, ім’я особи/компанії, або citation
3. Використати фільтри: jurisdiction (federal/state), date range, court
4. Подивитися «Cited By» для розуміння впливу рішення
5. Створити alert для відстеження нових рішень + зберегти посилання

Пошук у SEC EDGAR

1. Зайти на sec.gov/search-filings
2. Quick search: ввести ім’я компанії або ticker symbol (наприклад, AAPL для Apple)
3. Full-text search (за останні 20 років): ввести ключові фрази
4. Advanced search: фільтри за датою, типом форми, локацією
5. Переглянути файл → завантажити PDF або переглянути в браузері

Boolean search в EDGAR

• "відмивання" — точна фраза (рідко, EDGAR — англомовний)
• merger AND acquisition — обидва терміни
• "insider trading" NOT settled — фраза без слова
• Russia* — слова з «Russia» (Russia, Russian, Russians)

Типові кейси для адвоката

🎯 Кейс 1: Due diligence американського партнера для українського клієнта

Український клієнт планує M&A угоду з американською публічною компанією. Через EDGAR: завантажуємо 10-K (річний звіт) → знаходимо поточні litigation issues, regulatory investigations, material risks. Через CourtListener: пошук назви компанії → знаходимо 3 поточні lawsuits і 5 settlements за останні 5 років. Підстава для переговорів про додаткові гарантії або відмови від угоди.

🎯 Кейс 2: Insider trading detection

У справі про корпоративне шахрайство — потрібно перевірити insider trading у пов’язаній американській компанії. Через EDGAR Form 4 filings: знаходимо підозрілі продажі акцій інсайдерами за тиждень до негативної новини. Доказова база для позову проти інсайдерів або повідомлення SEC.

🎯 Кейс 3: Beneficial ownership investigation

У AML-розслідуванні — потрібно знайти реальних власників американського publicly-traded холдингу. Через EDGAR 13D/13G filings: виявляємо прихованих російських власників через trust structures. Доповнення до перевірки через Aleph OCCRP. Підстава для санкційного скринінгу.

🎯 Кейс 4: Прецедентний пошук для cross-border справи

Адвокат готує позов до американського суду від імені українського клієнта. Через CourtListener: пошук подібних cases → знаходимо 3 прецеденти про cross-border contract enforcement. Аналіз «Cited By» показує how-cited у наступних рішеннях. Доказова база і legal arguments для позову.

🎯 Кейс 5: Перевірка літигаційної історії потенційного контрагента

Для нового великого контракту з американською компанією: через CourtListener PACER/RECAP Archive — пошук назви → знаходимо 15 лawsuits за 5 років, у тому числі bankruptcy filing. Підстава для відмови від контракту або вимоги додаткових гарантій.

Сильні і слабкі сторони

✅ Сильні (CourtListener):

• 🌟 Повністю безкоштовно, без реєстрації
• Мільйони рішень з федеральних і штатних судів
• Citation tracking (Authorities + Cited By)
• RECAP Archive для PACER документів
• Oral arguments для Верховного суду
• Free API для розробників
• Email alerts для моніторингу
• Open-source код
• Juriscraper — для академічних дослідників
• Browser extensions для зручної роботи з PACER

✅ Сильні (SEC EDGAR):

• 🌟 Офіційне державне джерело США — найвища доказова цінність
• Повністю безкоштовно, без реєстрації
• 30+ років corporate disclosures
• 3 000 терабайт даних на рік
• Full-text search за 20 років
• Boolean operators для розширеного пошуку
• RESTful API для розробників
• XBRL data — machine-readable
• RSS feeds для real-time моніторингу
• Insider trading transparency (Form 4)
• Beneficial ownership через 13D/13G

⚠️ Слабкі (CourtListener):

• Тільки США — без покриття інших юрисдикцій
• Інтерфейс англійською (немає української)
• Не для конфіденційного дослідження — публічний доступ
• Деякі недавні рішення можуть мати затримки
• PACER документи потребують RECAP (інакше — платний доступ через PACER)
• State courts мають неповне покриття

⚠️ Слабкі (SEC EDGAR):

• 🚨 Тільки публічні компанії США — приватні компанії не звітують
• 🚨 Тільки англійська мова
• Не для KYC — потрібна додаткова перевірка
• Складна навігація для нетехнічних користувачів
• Інтерфейс старіший (модернізується повільно)
• Full-text search обмежено за 20 років (старіші документи — за document number)
• Файли можуть бути великими (10-K часто 200+ сторінок)
• Cross-references документів між компаніями обмежені

Як використовувати в суді / для адвокатського запиту

📋 Як доказ у суді:

• Витяг з EDGAR — приймається як офіційний публічний документ з повною доказовою цінністю
• Рішення з CourtListener — допоміжний матеріал з посиланням на оригінал суду
• Для критичних доказів — обов’язкова нотаріальна засвідчена копія з оригінального джерела
• Особливо ефективно для AML-справ, корпоративних спорів, cross-border M&A, insider trading

📋 Адвокатський запит (ст. 24 Закону «Про адвокатуру»):

• На основі знайденого в EDGAR — запит до SEC для отримання офіційної копії (через MLAT)
• Запит до U.S. court через Letters Rogatory (для CourtListener рішень)
• Запит до апостильованого нотаріуса для засвідчення копії
• Запит до NAC (National Anti-Corruption Bureau) для розшифровки осіб у санкційних списках

📋 Юридичні підстави:

• Закон «Про доступ до публічної інформації» (Україна)
• Закон «Про санкції» (Україна)
• Закон «Про запобігання та протидію легалізації»
• Стаття 22 Закону «Про адвокатуру» — адвокатська таємниця
• Стаття 24 Закону «Про адвокатуру»
• Стаття 102 ЦПК — види доказів
• Стаття 84 КПК — доказування у кримінальному провадженні
• Securities Exchange Act of 1934 — для EDGAR filings
• Sarbanes-Oxley Act — для corporate disclosures
• Dodd-Frank Act — для додаткових disclosure requirements
• Mutual Legal Assistance Treaty (MLAT) — для cross-border запитів
• Hague Convention on Service Abroad — для процесуальних документів
• Letters Rogatory — для отримання доказів з США

⚠️ Особливо важливо: EDGAR — це офіційне джерело уряду США, що дає найвищу доказову цінність. Для українських юристів — це золотий стандарт для перевірки американських публічних партнерів. CourtListener — другий рівень (нонпрофіт-агрегатор), але теж приймається у судах. Завжди зберігайте оригінальне посилання і дату завантаження документа.

Альтернативи у каталозі

• Aleph (OCCRP) — для leaked-документів і корпоративних реєстрів
• DocumentCloud — публічний архів документів від журналістів

Інші OSINT-інструменти для документів США (поза каталогом):

• PACER (pacer.uscourts.gov) — офіційна база federal courts (платно)
• Caselaw Access Project (case.law) — Harvard Law School Library, free
• Google Scholar Case Law — для додаткового пошуку
• Justia (justia.com) — free legal research platform
• FindLaw (findlaw.com) — для базових пошуків
• OpenCorporates — для корпоративних реєстрів усього світу
• OpenSecrets (opensecrets.org) — для політичних donations і lobbying
• GovInfo (govinfo.gov) — для federal documents (Congress, agencies)
• Federal Register (federalregister.gov) — для regulations і notices
• USA.gov — для federal agencies

Корисні посилання

🔗 courtlistener.com — головна платформа CourtListener
🔗 free.law — Free Law Project (батьківська організація)
🔗 courtlistener.com/recap — RECAP Archive
🔗 sec.gov/edgar — головна EDGAR
🔗 sec.gov/search-filings — EDGAR search
🔗 efts.sec.gov/LATEST/search-index — full-text search EDGAR
🔗 sec.gov/cgi-bin/browse-edgar — company search
🔗 case.law — Caselaw Access Project (Harvard, безкоштовно)
🔗 scholar.google.com — Google Scholar Case Law

← Повернутися до каталогу