Логотип Law OSINT, зображення 1

Зв'язатись

Відправити запит

Реєстри НКЦПФР — інвестиційні фонди, КУА, пенсійні фонди

Реєстри НКЦПФР (nssmc.gov.ua) — Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку веде кілька публічних реєстрів: ЄДРІСІ (інвестиційні фонди), реєстр КУА (компаній з управління активами), реєстр НПФ (недержавних пенсійних фондів), реєстри емітентів і професійних учасників ринку. Юридична підстава — Закон «Про інститути спільного інвестування». Найважливіший для пошуку активів — ЄДРІСІ, бо інвестиційні фонди — інструмент володіння активами і податкового планування. Дані: назва фонду, тип, КУА, інвестиційна декларація, статус. Перевірку реальних бенефіціарів робити через ЄДР і OpenSanctions.

Офіційний сайт: nssmc.gov.ua — Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР)
Реєстри: nssmc.gov.ua → розділ «Реєстри»
Адміністратор: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР)
Тип ресурсу: регулятор фондового ринку, веде кілька публічних реєстрів учасників ринку цінних паперів та інвестиційних інститутів
Доступ: 🔓 публічний, безкоштовний
Юридична підстава: Закон України «Про інститути спільного інвестування»; Закон «Про цінні папери та фондовий ринок»; Закон «Про недержавне пенсійне забезпечення»

Що це таке

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) — державний регулятор фондового ринку України. Веде кілька офіційних публічних реєстрів учасників ринку цінних паперів та інвестиційних інститутів.

Основні реєстри НКЦПФР:

  • ЄДРІСІ — Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)
  • Реєстр КУА — компаній з управління активами
  • Реєстр недержавних пенсійних фондів (НПФ) та осіб, що управляють їхніми активами
  • Реєстр емітентів цінних паперів
  • Реєстр професійних учасників фондового ринку (брокери, ділери, депозитарії, реєстратори)
  • Реєстр кредитних рейтингових агентств

Для пошуку активів найкорисніший — ЄДРІСІ, оскільки в ньому реєструються всі інвестиційні фонди України, через які може здійснюватися володіння активами (нерухомість, цінні папери, корпоративні права).

Кому корисний

  • Адвокатам у спорах щодо інвестицій — для перевірки легальності інвестиційного фонду
  • Юристам із корпоративних структур — для виявлення володіння через інвестиційні фонди
  • Виконавцям — для встановлення інвестиційних активів боржника
  • Юристам у санкційних справах — пошук російських коштів, які могли бути приховані через українські фонди
  • Адвокатам у спадкових справах — для виявлення інвестиційних сертифікатів і пайових паїв спадкодавця
  • Інвесторам — для попередньої перевірки фонду або КУА перед інвестицією
  • Журналістам-розслідувачам — для документування інвестиційних структур публічних осіб
  • Юристам із пенсійних спорів — для перевірки легальності НПФ

Що дозволяє з’ясувати

Через ЄДРІСІ

  • Назва фонду (пайового або корпоративного)
  • Реєстраційний код за ЄДРІСІ
  • Тип фонду (відкритий, інтервальний, закритий)
  • Інвестиційна декларація — основні напрями інвестування
  • Компанія з управління активами (КУА) фонду
  • Строк діяльності (для строкових фондів)
  • Поточний статус (діючий, припинений, у стадії ліквідації)
  • Розмір активів та структура

Через реєстр КУА

  • Перелік усіх ліцензованих КУА
  • Ліцензія, її статус (чинна, призупинена, анульована)
  • Власники та керівництво КУА
  • Які фонди адмініструє КУА

Через реєстр НПФ

  • Перелік усіх недержавних пенсійних фондів
  • Тип (відкритий, корпоративний, професійний)
  • Засновники
  • Кількість учасників

Як працює пошук

  1. Зайти на nssmc.gov.ua
  2. Перейти до розділу «Реєстри»
  3. Обрати потрібний реєстр (ЄДРІСІ, КУА, НПФ тощо)
  4. Шукати за назвою, кодом ЄДРПОУ або реєстраційним кодом
  5. Отримати картку з повними даними
  6. Для аналізу зв’язків — перехресна перевірка з ЄДР, OpenDataBot, YouControl
  7. SMIDA (stockmarket.gov.ua) — додатковий ресурс зі звітністю емітентів

Обмеження пошуку (важливо)

  • Інтерфейс технічно складний — публічний реєстр не завжди зручний для пошуку
  • Дані про реальних бенефіціарів фондів — обмежені; для повної картини потрібен ЄДР
  • Звітність КУА оприлюднюється з затримкою (квартал, рік)
  • Інвестиційні декларації показують напрями, але не конкретні активи на даний момент
  • Закриті фонди — менше публічної інформації, ніж у відкритих
  • Інформація про учасників фондів (інвесторів) — переважно конфіденційна

Юридичні застереження ⚠️

  • Інформація з реєстрів НКЦПФР — офіційна публічна
  • Адвокат може отримати офіційний витяг із реєстру через адвокатський запит за ст. 24 Закону «Про адвокатуру»
  • Для суду — офіційний витяг із печаткою НКЦПФР
  • Робота з даними юридичних осіб (фонди, КУА, НПФ) — публічна
  • Учасники-фізособи інвестиційних фондів — захищені ст. 11 Закону «Про захист персональних даних»
  • Інвестиційні фонди — поширений інструмент для податкового планування та володіння активами; перевірка структури фонду часто потрібна у спорах M&A, банкрутстві, оподаткуванні
  • Російські бенефіціари через українські фонди — заборонено санкційним законодавством

Альтернативи у каталозі

Інші відомі сервіси (поза каталогом):

  • SMIDA (stockmarket.gov.ua) — Stock Market Infrastructure Database, звітність емітентів
  • Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ) (uaib.com.ua) — статистика інвестиційних фондів
  • Mind.ua, Forbes.ua — аналітика фондового ринку

🔗 nssmc.gov.ua — НКЦПФР, розділ «Реєстри»
🔗 stockmarket.gov.ua — SMIDA, звітність емітентів
🔗 uaib.com.ua — Українська асоціація інвестиційного бізнесу

← Повернутися до каталогу

Коментарі закриті.

Останні оновлення
OSINT-експертиза для юристів

Проводимо професійні розслідування, навчаємо сучасним методам OSINT та забезпечуємо юридичні фірми інструментами для роботи з відкритими джерелами інформації

Відправити запит

    Маєте запитання?

    Заповніть поля нижче, надішліть дані та наш спеціаліст зв'яжеться з Вами