SEC EDGAR — реєстр публічних компаній та фінансових звітів США

Офіційний сайт: sec.gov/search-filings
Каталог компаній: edgarcompany.sec.gov
Адміністратор: U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) — Комісія з цінних паперів і бірж США
Тип ресурсу: офіційна електронна система збору, обробки і публікації фінансової звітності публічних компаній США
Доступ: 🔓 повністю безкоштовний; API також безкоштовний; пошук за 20+ років архіву
Юридична підстава: Securities Act of 1933; Securities Exchange Act of 1934; Sarbanes-Oxley Act 2002

Що це таке

SEC EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) — офіційна електронна база Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC), у якій публікуються обов’язкові розкриття інформації всіх компаній, що торгують акціями на американських біржах (NYSE, NASDAQ та інших), а також іноземних емітентів, які залучають капітал в США.

База містить понад 21 мільйон документів з 1994 року. Це золотий стандарт прозорості публічних компаній у світі — обсяг і деталізація даних значно перевищує більшість інших юрисдикцій.

Для українських юристів важлива тим, що багато великих українських компаній (АТБ, MHP, Ferrexpo, Луганськтепловоз тощо) або їхніх материнських структур мають американські лістинги або зобов’язання звітності перед SEC.

Кому корисний

• Адвокатам у транснаціональних спорах — перевірка американських публічних компаній
• Юристам у санкційних справах — пошук російських активів, що були або є на американських ринках
• Адвокатам у M&A — due diligence американських компаній
• Виконавцям — для пошуку американських активів боржника
• Юристам із комплаєнсу — фінансовий моніторинг публічних компаній
• Журналістам-розслідувачам — фінансові схеми, інсайдерська торгівля
• Адвокатам із міжнародного арбітражу — фінансова інформація про сторону
• Юристам у спадкових справах — пошук цінних паперів спадкодавця
• Адвокатам у класових позовах (class action) — для оцінки фінансового стану відповідача

Що дозволяє з’ясувати

Реєстраційна інформація

• Назва компанії, CIK (Central Index Key)
• Тип юрособи, юрисдикція реєстрації
• Адреса, контакти
• SIC код діяльності
• Дата першого подання у SEC

Фінансові звіти

• 10-K — щорічний аудитований звіт (повна фінансова картина)
• 10-Q — квартальний звіт (без аудиту)
• 8-K — повідомлення про значущі події (зміна керівництва, придбання, продажі, банкрутство)
• 20-F — щорічний звіт для іноземних емітентів
• 6-K — поточні звіти для іноземних емітентів

Інсайдерська торгівля

• Form 3 — початкове розкриття активів інсайдера
• Form 4 — зміни у власності акцій інсайдера (директори, посадовці, власники >10%)
• Form 5 — щорічне підбиття інсайдерських угод
• DEF 14A (Proxy Statement) — інформація про винагороду топ-менеджменту, акціонерів

Реєстраційні документи

• S-1 — реєстрація IPO (первинне публічне розміщення)
• S-8 — реєстрація опціонних програм
• 13D — повідомлення про володіння понад 5%
• 13G — спрощене повідомлення про володіння (пасивні інвестори)

Як працює пошук

1. Зайти на sec.gov/search-filings
2. Шукати за:
   • Назвою компанії
   • Тикером (наприклад, AAPL для Apple)
   • CIK
   • Іменем фізособи (для пошуку інсайдерів)
3. Фільтри: тип форми, дата, локація
4. Full-text search EDGAR — пошук по змісту документів за останні 20+ років
5. EDGAR Online Forms — RSS-фіди для оновлень у реальному часі
6. API — для масових запитів (REST API, безкоштовний)

Приклад: пошук активів української особи через США

Якщо потрібно знайти активи у американських публічних компаніях:

1. Шукаємо особу за іменем у EDGAR full-text search — як інсайдера або акціонера
2. Перевіряємо Form 4 — чи купувала/продавала акції публічних компаній
3. Перевіряємо 13D / 13G — чи має понад 5% у будь-якій публічній компанії
4. Перевіряємо DEF 14A — чи є серед топ-менеджменту або великих акціонерів
5. Перехресна перевірка з OpenCorporates, OFAC SDN List, OpenSanctions
6. Для приватних компаній США — окремі реєстри штатів (Delaware, Nevada тощо)

Обмеження пошуку (важливо)

• Тільки публічні компанії — приватні (закриті) компанії не подають звітності до SEC (за винятком обмежених випадків)
• Дані про приватних інвесторів з участю <5% — недоступні
• Особи з захистом ідентичності (для деяких посадовців із загрозою безпеки) — можуть мати обмежений доступ
• Іноземні емітенти подають меншу кількість документів, ніж домашні
• Затримки оприлюднення — деякі форми подаються через місяці після події
• Дрібні розкриття для невеликих компаній — менш детальні

Юридичні застереження ⚠️

• SEC EDGAR — офіційне джерело, дані мають юридичну силу у США
• Для суду в Україні — потрібен апостильований витяг з SEC або форма S-1, DEF 14A тощо
• Україна є учасником Гаазької конвенції 1961 р. — апостиль зі США приймається судами України
• Адвокат отримує документи з SEC EDGAR вільно, без додаткового запиту
• Дані компаній — публічні; дані інсайдерів — також публічні (це обов’язкове розкриття)
• Робота з персональними даними інсайдерів підпадає під законодавство США і CCPA (California Consumer Privacy Act) для каліфорнійських інсайдерів
• Для міжнародного арбітражу — EDGAR-витяги є допустимим доказом

Альтернативи у каталозі

• OpenCorporates — для пошуку компаній у багатьох юрисдикціях
• Companies House — британський аналог
• OCCRP Aleph — розслідування і документи
• OFAC SDN List — санкційний список США
• OpenSanctions — для санкційного скринінгу

Інші відомі сервіси (поза каталогом):

• SEC Litigation Releases (sec.gov/litigation) — рішення SEC у справах щодо порушення законодавства
• PACER (pacer.uscourts.gov) — система федеральних судів США (платна, $0.10 за сторінку)
• Reuters, Bloomberg, FactSet — комерційні фінансові термінали з EDGAR-даними
• Yahoo Finance, Wall Street Journal — публічні фінансові ресурси з обробленими SEC-даними
• Delaware Secretary of State (icis.corp.delaware.gov) — для приватних компаній штату Делавер (найпопулярніша юрисдикція США)

🔗 sec.gov/search-filings — пошук документів
🔗 edgarcompany.sec.gov — каталог компаній
🔗 efts.sec.gov — повнотекстовий пошук

← Повернутися до каталогу