OFAC SDN List — Санкційний реєстр США (Specially Designated Nationals)

Офіційний сайт: ofac.treasury.gov
Пошук санкцій: sanctionssearch.ofac.treasury.gov
Адміністратор: Office of Foreign Assets Control (OFAC) — Бюро з контролю за іноземними активами; підрозділ U.S. Department of the Treasury
Тип ресурсу: офіційний реєстр санкційних осіб США — Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (SDN List) + Consolidated Sanctions List (Non-SDN)
Доступ: 🔓 повністю безкоштовний, без реєстрації
Юридична підстава: International Emergency Economic Powers Act (IEEPA); Trading with the Enemy Act; різні Executive Orders (EO 14024 Russia, EO 13405 Belarus, EO 13884 Venezuela, EO 14014 Myanmar тощо); 31 CFR Chapter V

Що це таке

OFAC (Office of Foreign Assets Control) — підрозділ Міністерства фінансів США (Department of the Treasury), що адмініструє і впроваджує економічні і торговельні санкції на основі зовнішньополітичних і національних безпекових цілей США.

OFAC веде 30+ активних санкційних програм проти:

• Цілих країн (comprehensive embargoes): Cuba, Iran, North Korea, Syria
• Цільові/секторальні санкції: Russia, Belarus, Venezuela, Myanmar
• Інших країн/осіб: Sudan, Somalia (Al-Shabaab), South Sudan, Yemen (Houthis), Nicaragua, Zimbabwe, DRC, CAR
• Тематичних програм: Counter Terrorism, Counter Narcotics, Cybercrime, Human Rights, Magnitsky

SDN List (Specially Designated Nationals)

• ~12 000+ імен осіб, компаній, суден, літаків
• Усі активи цих осіб заблоковано в США
• US persons (громадяни, юрособи, що знаходяться в США) заборонено вести бізнес з SDN
• Це найжорсткіша санкційна категорія

Consolidated Sanctions List (Non-SDN)

• Окремі списки з різними обмеженнями
• Sectoral Sanctions Identifications List (SSIL) — для секторальних санкцій (Russia)
• Foreign Sanctions Evaders (FSE) List — особи, що допомагають порушувати санкції
• Non-SDN Menu-Based Sanctions (NS-MBS) List

🆕 Динаміка 2026 року:

• Russia sanctions — найбільш динамічна програма; сотні designations з 22.02.2022
• Belarus General License 14 (26.03.2026) — деякі дозволи для Belarussian Bank of Development and Reconstruction
• Iran-related Designations і Russia-related General Licenses (травень 2026)
• Counter Terrorism Designations — поточні
• Tornado Cash вилучено з SDN List 21.03.2025 після рішення Fifth Circuit Court

Кому корисний

• Адвокатам у санкційних справах — основний реєстр США для російських/білоруських/іранських структур
• Юристам із комплаєнсу і AML — обов’язковий screening контрагентів
• Адвокатам у M&A — due diligence перед угодами
• Юристам у експортному контролі — для технологій з US export controls
• Банкірам, фінансовим установам — обов’язковий screening
• Адвокатам у обході санкцій — для захисту/звинувачення
• Виконавцям — для перевірки боржника на санкційний статус
• Журналістам-розслідувачам — для викриття пов’язаних осіб
• Адвокатам у міжнародному арбітражі — санкційний контекст

Що дозволяє з’ясувати

Через SDN List і Sanctions Search Tool

• Чи особа/компанія в санкційних списках США
• Які саме програми застосовуються (Russia, Iran, тощо)
• Дата designation — коли особу додано
• Executive Order — правова база
• Алеаси (aliases) — інші імена тієї ж особи
• Адреси — відомі адреси осіб/юросіб
• Пов’язані особи — родинні, бізнес-зв’язки
• OFAC unique identifier — для відстеження
• Sectoral designations (SSI) — для російського енергетичного/фінансового сектору

Через Recent Actions

• Останні зміни (додавання/видалення)
• General Licenses — дозволи на певні транзакції
• Frequently Asked Questions (FAQ) — інтерпретації OFAC

Через Sanctions Programs and Country Information

• Детальні описи кожної санкційної програми
• Country-specific guidance

Як працює пошук

1. Зайти на sanctionssearch.ofac.treasury.gov (OFAC Sanctions Search Tool)
2. Search by Name — за іменем/назвою (фізичної особи, юрособи)
3. Search by Aliases — для перевірки альтернативних написань
4. Address Search — за адресою
5. Advanced Search — за програмою, типом особи, країною
6. Minimum Score — для fuzzy matching (рекомендовано 75-95%)
7. Перегляд результатів — детальна картка з програмами, датою, EO, алеасами
8. Download SDN List (XML, CSV, PDF) для bulk screening
9. Альтернатива — OFAC Reporting System для звітування про блокування

Recent Actions і Frequently Asked Questions

⚠️ Завжди перевіряти Recent Actions — sanctions list оновлюється щодня. Останні зміни:

• 29.05.2026 — Counter Terrorism Designations; Iran-related FAQ
• 28.05.2026 — Iran-related Designations; Russia-related General License
• 27.05.2026 — Iran-related Designation; Counter Terrorism Designation
• 26.03.2026 — Belarus General License 14 (Belinvestbank)

Інші важливі OFAC-функції

• License Application Page — для подачі заявок на ліцензії OFAC
• OFAC Reporting System — для звітування про blocked assets
• Civil Penalties and Enforcement Information — для прецедентів
• Selected General Licenses — публічні дозволи на певні транзакції
• 50 Percent Rule — компанія, у якій SDN володіє 50%+, теж під санкціями (навіть якщо не в списку)

Україна та OFAC

• 🇺🇦 Україна — НЕ під санкціями США (за винятком тимчасово окупованих територій: Крим, ДНР/ЛНР — comprehensive embargo)
• Russia/Belarus sanctions — основна тема для українських юристів після 22.02.2022
• Crimea, Donetsk, Luhansk — окреме регулювання за EO 13685, 13660, 13661
• US-Україна MLAT 1998 — для кримінальної кооперації
• Українські суди можуть використовувати OFAC SDN як референс для застосування українських санкцій

Обмеження пошуку (важливо)

• Тільки US-санкції — для інших юрисдикцій потрібні EU Sanctions Map, OFSI, інші
• 50 Percent Rule — особа може бути ефективно під санкціями, але не в списку (через володіння)
• Фалсифікація імен — алеаси не всі покриваються
• Мовні варіації — українські/російські імена транслітеровані; для повного покриття потрібні fuzzy/phonetic пошуки
• Видалення з SDN — особи можуть бути виключені (як Tornado Cash 21.03.2025); завжди перевіряти поточний статус
• Sectoral designations (SSI) — не блокує всі активи, лише певні види транзакцій (debt > 14 days, equity)
• Документи лише англійською
• Не показує неформальні зв’язки — інше OSINT-розслідування потрібне для виявлення проксі

Юридичні застереження ⚠️

• OFAC SDN List — офіційний реєстр США, дані мають юридичну силу
• Для суду в Україні — використовується офіційний витяг з sanctions search tool з апостилем
• США — учасник Гаазької конвенції 1961 (з 1981) — апостиль приймається судами України
• Апостилювання — у U.S. Department of State
• Для порушення санкцій OFAC — кримінальна відповідальність у США (до 30 років в’язниці, $1M штрафу за кожне порушення для фізосіб)
• Українські санкції — окремий реєстр РНБО; перетин з OFAC SDN можливий, але не обов’язковий
• Для AML/CFT — banks і VASPs (Virtual Asset Service Providers) зобов’язані screening OFAC
• Secondary sanctions — США можуть санкціонувати іноземні особи за роботу з SDN
• Для international arbitration — OFAC SDN як factual evidence
• GDPR vs. OFAC — для EU-осіб може бути конфлікт; OFAC compliance переважає для US-операцій

Альтернативи у каталозі

• Реєстр санкцій РНБО — українські санкції
• EU Sanctions Map — санкції ЄС
• UK Sanctions List (OFSI) — британські санкції
• Canadian Sanctions — канадські
• Australian DFAT — австралійські
• Swiss SECO — швейцарські
• OpenSanctions — агрегатор всіх санкційних списків
• RUPEP — для PEP РФ/РБ/КЗ
• World-Check, Dow Jones Risk — комерційні AML

Інші відомі сервіси (поза каталогом):

• U.S. State Department Sanctions — додаткові списки (Magnitsky, тощо)
• U.S. Commerce Department BIS Entity List — для export controls
• U.S. DOJ Sanctions Enforcement — для прецедентів
• OFAC Recent Actions RSS — для real-time моніторингу
• OFAC SDN Search API — для automation
• Sanctions Explorer (Atlantic Council) — analytical tool

🔗 ofac.treasury.gov — OFAC (основний сайт)
🔗 sanctionssearch.ofac.treasury.gov — Sanctions Search Tool
🔗 ofac.treasury.gov/recent-actions — Recent Actions
🔗 ofac.treasury.gov/sanctions-programs-and-country-information — Programs

← Повернутися до каталогу