Australian DFAT — Австралійський санкційний реєстр (DFAT Consolidated List)

Офіційний сайт: dfat.gov.au/international-relations/security/sanctions
DFAT Consolidated List: dfat.gov.au/…/consolidated-list
Адміністратор: Australian Sanctions Office (ASO) — Австралійський санкційний офіс, у складі Department of Foreign Affairs and Trade (DFAT) — Міністерства закордонних справ і торгівлі Австралії
Тип ресурсу: офіційний реєстр санкційних осіб і юросіб Австралії (автономні санкції + UN-санкції)
Доступ: 🔓 повністю безкоштовний, без реєстрації; формати — Excel, PDF, XML
Юридична підстава:

• Autonomous Sanctions Act 2011 — Закон про автономні санкції
• Autonomous Sanctions Regulations 2011 — підзаконні акти
• Charter of the United Nations Act 1945 — для UN-санкцій
• Charter of the United Nations (Sanctions) Regulations

Що це таке

DFAT Consolidated List — офіційний єдиний реєстр осіб і юросіб, які підпадають під австралійські санкції. Веде Australian Sanctions Office (ASO) — головний санкційний регулятор Австралії, що входить до DFAT.

Австралія застосовує два типи санкцій:

1. Автономні (autonomous) санкції — самостійно введені Австралією
2. UN-санкції — за рішеннями Ради Безпеки ООН

Усі вони об’єднані в DFAT Consolidated List для зручного скринінгу.

🆕 Динаміка 2026 року (за офіційними даними DFAT):

• 24.02.2026 — додано 180 осіб, юросіб і кораблів до Russia sanctions list (один з найбільших пакетів)
• 24.02.2026 — зниження стелі ціни на російську нафту (Oil Price Cap, OPC) з $47.60 до $44.10 за барель — координовано з G7 (США, ЄС, Велика Британія, Канада)
• 03.03.2026 — Advisory note ASO про санкційні ризики вхідних коштів з Ірану
• 23.03.2026 — 3 нові guidance notes для юристів, бухгалтерів, ріелторів у контексті реформ AML/CTF (відмивання коштів і боротьби з фінансуванням тероризму)

🆕 Важлива зміна 2024-2026: Autonomous Sanctions Regulations 2011 мали sunsetting 01.04.2024 — продовжено після legislative review від ASO.

Активні санкційні режими Австралії (станом на 2026)

• Росія — найбільший режим
• Україна — для окупованих регіонів (Крим, Севастополь, Донецьк, Луганськ, Запорізька, Херсонська області)
• Білорусь
• Іран
• Північна Корея (КНДР)
• Сирія
• М’янма
• Венесуела
• Зімбабве, Лівія, Малі
• Ліван, Південний Судан, Судан, Ємен
• Гаїті
• ДР Конго, ЦАР
• Тематичні режими:
  • Магнітський (порушення прав людини, корупція)
  • Боротьба з тероризмом (UN/AU)
  • Кібератаки
  • Хімічна зброя

Кому корисний

• Адвокатам у санкційних справах — реєстр Австралії для російських/білоруських структур
• Юристам із комплаєнсу і фінансового моніторингу — обов’язковий скринінг
• Адвокатам у злиттях і поглинаннях в Австралії — due diligence австралійських активів
• Австралійським банкам і фінустановам — обов’язкова перевірка
• Адвокатам у справах про обхід санкцій — для захисту або обвинувачення
• Виконавцям — перевірка боржника на санкційний статус в Австралії
• Журналістам-розслідувачам — структура австралійських активів олігархів
• Українським юристам — для координації з австралійськими санкціями (Австралія — активний партнер у санкційній коаліції)
• Юристам із корпоративного права — для compliance в Австралії

Що дозволяє з’ясувати

Через DFAT Consolidated List

• Усі особи і юрособи під австралійськими санкціями
• Імена і псевдоніми (алеаси)
• Громадянство
• Дати і місця народження (для фізосіб)
• Відомі адреси
• Посади і афіліації
• Підстава санкцій — який Regulation, який критерій (Russia Criteria, Ukraine Criteria тощо)
• Тип заборон — targeted financial sanctions, travel ban, vessels sanctions, trade restrictions

Через окремі sanctions frameworks (за країною)

• Russia sanctions framework
• Ukraine sanctions framework
• Specified Ukraine Regions sanctions framework
• Інші — за країнами
• Деталізовані обмеження для кожного типу

Через ASO Guidance and Advisory Notes

• Compliance scenarios — конкретні сценарії
• Sector-specific guidance (для юристів, бухгалтерів, ріелторів)
• Sanctions Risks notes для конкретних ризиків

Як працює пошук

1. Зайти на dfat.gov.au/…/sanctions
2. Завантажити DFAT Consolidated List (Excel, PDF, XML)
3. Для конкретного режиму — перейти на sanctions framework сторінку країни
4. Завантажити Autonomous Sanctions Regulations і конкретні List
5. Для оперативних оновлень — підписка на ASO News
6. Для guidance — окрема сторінка з sector-specific FAQ

Особливості австралійських санкцій

• Максимальна кара: до 10 років позбавлення волі або штраф (за Section 16 Sanctions Act)
• Strict liability — для деяких порушень (штрафи накладаються без доведення вини)
• Корпорації також підлягають autonomous sanctions
• Sanctions permits — Foreign Minister може дозволити певну активність за критеріями
• Application для revocation — особа може подати заявку на виключення зі списку
• De-listing requests — для UNSC sanctions через Focal Point або країну громадянства/проживання
• Координація з G7 — Australia joined G7 у Russian Oil Price Cap

Україна та австралійські санкції

• 🇺🇦 Україна — основний бенефіціар санкційного режиму Австралії проти РФ
• Австралія ввела санкції з 2014 (Крим) і масово розширила з 22.02.2022
• Окрема Specified Ukraine Regions sanctions framework — для тимчасово окупованих територій
• Координація з G7/G20 — Австралія активна у санкційній коаліції
• Двосторонні консультації Австралія-Україна з санкційних питань
• Українські суди можуть використовувати австралійські санкції як референс
• Українська діаспора в Австралії (~50 000)

Обмеження пошуку (важливо)

• Тільки австралійські санкції — для інших юрисдикцій потрібні OFAC SDN, UKSL, EU Sanctions Map тощо
• Документи лише англійською мовою
• Псевдоніми (алеаси) — деякі можуть бути неповні
• Затримки оновлень — Consolidated List може відставати на дні від actual Regulations
• Sanctions permits дозволяють винятки — потрібна додаткова перевірка
• DFAT не публікує всі деталі про додаткові обмеження (тільки в окремих Regulations)

Юридичні застереження ⚠️

• DFAT Consolidated List — офіційний реєстр Австралії, дані мають юридичну силу
• Для суду в Україні — використовується офіційний витяг + апостиль
• Австралія — учасник Гаазької конвенції 1961 (з 16.03.1995) — апостиль приймається судами України
• Апостилювання — у DFAT Office of Authentications Австралії
• За порушення австралійських санкцій: до 10 років позбавлення волі або значний штраф
• Strict liability — для деяких категорій порушень штрафи без доведення вини
• Українські санкції — окремий реєстр РНБО; перетин з DFAT можливий
• Для AML/фінансового моніторингу — австралійські банки зобов’язані перевіряти DFAT Consolidated List
• Магнітський sanctions Австралії — для порушників прав людини у різних країнах
• Для арбітражу в Australian Centre for International Commercial Arbitration — sanctions list як фактичний доказ
• Для AML/CTF реформ 2025-2026 — нові вимоги для юристів, бухгалтерів, ріелторів

Альтернативи у каталозі

• Реєстр санкцій РНБО — українські санкції
• OFAC SDN List — США
• EU Sanctions Map — ЄС
• UK Sanctions List (OFSI) — Велика Британія
• Canadian Sanctions — Канада
• Swiss SECO — Швейцарія
• OpenSanctions — агрегатор санкцій
• RUPEP — політично значущі особи РФ/РБ/Казахстану
• World-Check, Dow Jones Risk — комерційні

Інші відомі сервіси (поза каталогом):

• ASO Guidance Notes — для юристів і compliance
• ASO Advisory Notes — для конкретних ризиків
• DFAT Sanctions Permit Application — для подачі заявок на дозволи
• AUSTRAC — Австралійський центр фінансової розвідки (для AML/CTF)
• Federal Court of Australia — для оскарження designations

🔗 dfat.gov.au/…/sanctions — основна сторінка DFAT
🔗 DFAT Consolidated List
🔗 Russia framework

← Повернутися до каталогу